ΠΡΟΣΤΙΜΑ συνολικού ύψους 6,142 εκατ. ευρώ επέβαλε κατά τη διάρκεια του 2006 η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε 206 διαφορετικές περιπτώσεις παραβατικών συμπεριφορών. Οι ποινές αφορούσαν τόσο σε φυσικά πρόσωπα όσο και σε εισηγμένες εταιρείες, ΑΧΕΠΕΥ, ΑΕΔΕΚ και ΑΕΛΔΕ.
Ειδικότερα, 39 από τις 206 περιπτώσεις αφορούσαν σε ΑΧΕΠΕΥ και ΑΧΕ και συνολικά επιβλήθηκαν πρόστιμα ύψους 1.078.000 ευρώ, 10 περιπτώσεις σχετίζονταν με παραβάσεις από πλευράς ΑΕΔΑΚ (52.000 ευρώ), 2 με ΑΕΕΧΨ (16.000 ευρώ), 5 με ΑΕΕΔ (162.000 ευρώ,) 34 αφορούσαν σε εισηγμένες επιχειρήσεις (767.500 ευρώ συνολικά), 7 σε λοιπά νομικά πρόσωπα (123.000 ευρώ) και 109 περιπτώσεις παραβάσεων προήλθαν από φυσικά πρόσωπα, στα οποία επιβλήθηκαν συνολικά πρόστιμα 3.943.500 ευρώ.
Παρακολούθηση εισηγμένων εταιρειών
Σύμφωνα με το άρθρο 10 του ν. 3340/2005, οι εκδότριες εταιρείες μετοχών εισηγμένων στο Χ.Α. έχουν την υποχρέωση δημοσιοποίησης χωρίς υπαίτια βραδύτητα των προνομιακών πληροφοριών που τους αφορούν άμεσα. Βασική προϋπόθεση εφαρμογής των διατάξεων του άρθρου 10 είναι ο «προνομιακός» χαρακτήρας των πληροφοριών, όπως εξειδικεύεται στην απόφαση 3/347/2005 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Στο πλαίσιο εποπτείας συμμόρφωσης των εποπτευόμενων εταιρειών έναντι των διατάξεων του ως άνω νόμου, το αρμόδιο τμήμα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς απέστειλε κατά το 2006 περίπου 30 επιστολές προς εποπτευόμενες εταιρείες προκειμένου αυτές (α) να προβούν σε άμεση δημοσιοποίηση πληροφοριών που εκτιμώνται ως «προνομιακές» και αφορούν τις εν λόγω εταιρείες, χωρίς να αναμείνουν την οριστικοποίηση της κατάστασης ή του γεγονότος στο οποίο αναφέρονται «οι προνομιακές πληροφορίες» και (β) να δημοσιοποιήσουν τουλάχιστον εκείνα τα στοιχεία που είναι απαραίτητα για την ορθή, επαρκή και σαφή πληροφόρηση του επενδυτικού κοινού.
Από τον έλεγχο που διενεργήθηκε προέκυψε ότι η συντριπτική πλειονότητα των εισηγμένων εταιρειών συμμορφώθηκε στις ανωτέρω διατάξεις. Ωστόσο, υπάρχουν περιπτώσεις ενδεχόμενης παραβατικής συμπεριφοράς για τις οποίες διενεργείται σχετικός έλεγχος. Για παράβαση της εν λόγω διάταξης, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επέβαλε σε μια εταιρεία πρόστιμο ύψους 100.000 ευρώ.
Επίσης, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 2 παρ.1 της απόφασης 5/204/14.11.2000 του Δ.Σ. της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, όπως τροποποιήθηκε με την 3/347/12.07.2005 απόφαση του Δ.Σ. της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, εταιρείες των οποίων οι μετοχές τους διαπραγματεύονται στο Χ.Α. οφείλουν άμεσα να επιβεβαιώνουν ή να διαψεύδουν ανεπιβεβαίωτες πληροφορίες που θα μπορούσαν να επηρεάσουν αισθητά την τιμή των μετοχών τους, διευκρινίζοντας ταυτόχρονα και το στάδιο εξέλιξης στο οποίο βρίσκονται τα γεγονότα στα οποία αναφέρονται οι σχετικές πληροφορίες.
Στο πλαίσιο της εποπτείας συμμόρφωσης των εταιρειών έναντι της απόφασης, κατά το 2006 η αρμόδια διεύθυνση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς απέστειλε περίπου 150 επιστολές προς τις εταιρείες, προκειμένου αυτές να προβούν σε επιβεβαίωση ή διάψευση ανεπιβεβαίωτων πληροφοριών, σύμφωνα με τις ανωτέρω διατάξεις. Από τον έλεγχο που διενεργήθηκε προέκυψε ότι η συντριπτική πλειονότητα των εισηγμένων εταιριών συμμορφώθηκε στις ανωτέρω διατάξεις. Σε δύο περιπτώσεις το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς προέβη σε επιβολή προστίμων συνολικού ύψους 45.000 ευρώ, ενώ συνεχίζεται η διερεύνηση περιορισμένου αριθμού περιπτώσεων που προέκυψαν κατά το 2006, όπου παρατηρήθηκαν ενδείξεις παράβασης των διατάξεων του άρθρου 2 της απόφασης 5/204/2000.
Γνωστοποιήσεις
Κατά τη διάρκεια του 2006 υποβλήθηκαν από μετόχους και λοιπά υπόχρεα πρόσωπα πάνω από 1.000 γνωστοποιήσεις αναφορικά με σημαντικές μεταβολές εταιρικών συμμετοχών τους επί του συνόλου των δικαιωμάτων ψήφου εταιρειών με εισηγμένες στο Χ.Α. μετοχές. Οι γνωστοποιήσεις αυτές ελέγχθηκαν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και δημοσιοποιήθηκαν προς το επενδυτικό κοινό. Από τις υποβληθείσες γνωστοποιήσεις, εντοπίστηκαν περίπου 135 περιπτώσεις οι οποίες βρίσκονται σε στάδιο διερεύνησης για ενδεχόμενες παραβάσεις λόγω διαπιστωθείσας απόκλισης σε σχέση με τις υποχρεώσεις που θέτει το π.δ. 51/1992. Ο έλεγχος έδειξε ετήσια αύξηση κατά 28% των περιπτώσεων με ενδεχόμενη παραβατική συμπεριφορά. Σε κάθε περίπτωση, εντός του α' εξαμήνου 2007 οι διατάξεις του π.δ. 51/52 θα αντικατασταθούν από τις σχετικές διατάξεις του νόμου που θα ενσωματώνει τις διατάξεις της Ευρωπαϊκής Οδηγίας για τη Διαφάνεια των Εισηγμένων Εταιρειών.
Το 2006 το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς επέβαλε κυρώσεις σε 22 υποθέσεις ελέγχου για τις οποίες διαπιστώθηκε παράβαση υποχρεώσεων γνωστοποίησης του π.δ., το δε συνολικό ύψος των προστίμων ανήλθε σε 99.000 ευρώ. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συνεχίζει τη διερεύνηση υποθέσεων που έχουν διαβιβαστεί από το Χ.Α. (ως αρμόδια αρχή για τη λήψη των γνωστοποιήσεων του π.δ. 51/1992 μέχρι την 15.06.2006) και αφορούν ενδεχόμενες παραβάσεις κατά τη χρονική περίοδο 2000-2004.
Εταιρική διακυβέρνηση
Το 2006 συνεχίστηκε η εποπτεία τήρησης του νόμου 3016/17.5.2002 για την εταιρική διακυβέρνηση. Σημαντικός αριθμός εταιρειών προέβη σε αναδιάρθρωση του διοικητικού συμβουλίου, ενημερώνοντας σχετικώς το επενδυτικό κοινό και τις εποπτικές αρχές.
Το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κατά το 2006 έλαβε απόφαση επιβολής κυρώσεων σε 45 φυσικά πρόσωπα (μέλη διοικητικού συμβουλίου εταιρειών των οποίων οι μετοχές είναι εισηγμένες στο Χ.Α.) για τα οποία διαπιστώθηκε παράβαση των υποχρεώσεων του εν λόγω νόμου, επιβάλλοντας πρόστιμα συνολικού ύψους ευρώ 159.000. Παράλληλα συνεχίζεται η διερεύνηση σημαντικού αριθμού εταιρειών για τις οποίες υπάρχουν ενδείξεις παράβασης των διατάξεων του νόμου 3016/17.5.2002 για την εταιρική διακυβέρνηση, ο έλεγχος των οποίων δεν έχει ολοκληρωθεί.
ΙΟΥΛΙΑ ΖΑΦΟΛΙΑ
