Επ. Κεφαλαιαγοράς: Πρόστιμα ύψους 222.000 ευρώ

Πρόστιμα συνολικού ύψους 222.000 ευρώ επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά τη συνεδρίαση του διοικητικού συμβουλίου της την Τρίτη.

Συγκεκριμένα αποφάσισε:

• Την επιβολή προστίμου ύψους 100.000 ευρώ στην Alpha Bank, καθώς προέβη σε δημόσια προσφορά ομολογιών εκδόσεως της ASPIS FINANCE PLC, θυγατρικής της ASPIS BANK, χωρίς να δημοσιεύσει ενημερωτικό δελτίο.
• Την επιβολή προστίμου 60.000 ευρώ στην εταιρεία ATLANTIC MARKETING RESEARCH ΙΚΕ,καθώς παρείχε επενδυτικές υπηρεσίες χωρίς άδεια.
• Την επιβολή προστίμων ύψους 25.000 ευρώ στην εταιρεία EUROXX ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ. για παραβάσεις σχετικά με θέματα πολιτικής αμοιβών και της λειτουργίας κανονιστικής συμμόρφωσης.
• Την επιβολή προστίμων σε δύο αλλοδαπά νομικά πρόσωπα λόγω διενέργειας ανοιχτών πωλήσεων επί μετοχών της Eurobank. Συγκεκριμένα επιβάλλονται χρηματικά πρόστιμα ύψους: 12.000 ευρώ στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία GORDEL CAPITAL LTD και 10.000 ευρώ στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία OZ ELS MASTER FUND LTD
• Την επιβολή προστίμου 7.000 ευρώ στην Eurobank για παράβαση διατάξεων κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.
• Την επιβολή προστίμου 5.000 ευρώ στην εταιρεία ΒΙΟΧΑΛΚΟ, επειδή δεν συμπεριέλαβε στον κατάλογο που όφειλε να καταρτίζει ως εκδότης, νομικά πρόσωπα που ήταν συνδεόμενα με τον πρόεδρο του Δ.Σ κ. Ν Στασινόπουλο
• Την επιβολή προστίμου 3.000 ευρώ στον κ. Παντελή Τζωρτζάκη, μέλους Δ.Σ. της εταιρείας Quest Συμμετοχών, για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 4 παρ. 3 του ν. 3016/2002.

Επίσης η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφάσισε:

• Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της ΗΠΕΙΡΩΤΙΚΗ ΑΞΙΩΝ Α.Ε.Ε.Δ. με έδρα στα Ιωάννινα, κατ' εφαρμογή της περίπτωσης α΄ της παραγράφου 1 του άρθρου 8 του ν. 4514/2018.
• Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρείας Α.Ε.Ε.Δ. ΚΑΣΤΟΡΙΑΣ με έδρα την Καστοριά, κατ' εφαρμογή του τελευταίου εδαφίου της παρ. 2 του άρθρου 8 του ν. 4514/2018.
• Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρείας ARDU PRIME Α.Ε.Π.Ε.Υ. ως προς την επενδυτική υπηρεσία της διαχείρισης χαρτοφυλακίου του Παραρτήματος Α Τμήμα Ιστοιχείο 4 του ν. 4514/2018, κατ' εφαρμογή της παρ. 1 περ. (α) του άρθρου 8 του ίδιου νόμου.